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律师在公司上市(IPO)中扮演者怎样的角色

2021-8-11 11:42| 发布者: 律问律师顾问| 查看: 522| 评论: 0
摘要:   在股票上市、收购兼并、重大资产转让等资本运作中,律师主要是通过参与谈判,审查和起草交易合同、出具法律意见书等工作为委托人提供服务,而尽职调查则是这些工作的基础和关键环节。  首先,律师通过尽职调查 ...

  在股票上市、收购兼并、重大资产转让等资本运作中,律师主要是通过参与谈判,审查和起草交易合同、出具法律意见书等工作为委托人提供服务,而尽职调查则是这些工作的基础和关键环节。

  首先,律师通过尽职调查,审核并确定被调查对象所提供交易相关资料的真实性、准确性和完整性,为上市方案及上市前重组并购提供法律咨询意见,供拟上市公司和买方参考。

  其次,律师通过尽职调查,协助委托人更加充分地了解被调查对象的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,发现拟上市公司可能存在的法律问题时,从而可以及时纠正,以满足证券交易所及证券监管部门的要求。

  最后,律师通过尽职调查,发现和分析被调查对象的法律风险和问题,以及问题的性质和风险的程度,做出尽职调查报告书。

  律师的尽职调查为客户提供评价目标公司有关项目的法律资格以及相关项目的各种事项是否符合法律规定,防范风险,避免无谓的失误和损失。律师尽职调查的完成后,律师要给当事人一个真实的、可靠的结论,不能有任何虚假和水分,因为律师进行尽职调查的目的是为了提示与防范风险,而不是为了极力的促成交易,故律师会将法律风险要充分的向当事人予以揭示。

  尽职调查主要包括:

  1, 公司基本资料——包括公司注册登记文件和公司概况。

  2, 公司业务调查——包括市场与销售、生产及质量管理、供应配套体系、技术及研发和人力资源。

  3, 公司财务调查——包括公司的财务组织、会计核算及报告、财务明细资料。

  (一般情况下,律师都会同注册会计师一起完成调查)

  4, 公司法律调查——包括公司的投资融资、重大合同、土地房屋及设备设施、环保、劳动人事、税务及其他。


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